南京证券被纪律处分:暂停股票质押式回购交易权限3个月

2019-10-19 15:26

10月9号夜间,南京证券有限责任公司公布《有关接到纪律处分事前告之文档的公示》。

公示称,南京证券有限责任公司(下称“公司”)于2019年10月8日各自接到上海证券交易所vip会员属下发的《纪律处分意向协议书》(上证指数会函〔2019〕179号)和深交所vip会员发展部下达的《纪律处分事前通知单》(vip会员部处罚通知单〔2019〕第〔5〕号)。

《纪律处分意向协议书》强调,“依据中国证券监督管理委员会江苏省监管局《有关对南京证券有限责任公司采用出示警告函行政部门监管对策的决策》(行政部门监管对策认定书〔2019〕75号),你公司在进行个股质押式回购买卖中,存有对融进方准入条件财务尽职调查不充足、融出资金分配不健全的难题。你公司所述有关个人行为因涉嫌违背了《个股质押式回购买卖及备案清算业务流程方法》第十五条、第七十二条有关要求。

依据《个股质押式回购买卖及备案清算业务流程方法》第10条、《上海证券交易所会员管理系统标准》、《上海证券交易所纪律处分和监管对策实施细则》的有关要求,我部拟报请本所纪律处分联合会审批,对你公司给予中止个股质押式回购买卖管理权限3六个月的纪律处分。

公示称,公司重视股票抵押认购业务流程的合规经营和风险管控,自进行此项业务流程至今沒有产生过风险性事宜,针对存在的不足,公司将不断强化合规管理,积极主动依照监管规定给予整顿。现阶段,公司生产经营情况一切正常。烦请投资人留意经营风险。

编写 王进雨

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